2023年江特电机原财务总监龙良萍被通报批评 短线交易

来源：中国经济网

　　中国经济网北京3月3日讯 近日，深圳证券交易所发布关于对龙良萍给予通报批评处分的决定。根据江西证监局《行政处罚决定书》（〔2020〕3号）查明的事实，龙良萍存在以下违规行为：

　　龙良萍作为江西特种电机股份有限公司（以下简称“江特电机”，002176.SZ）原财务总监，在2017年5月至2019年8月任职期间，通过“刘某连”等证券账户频繁买卖江特电机股票，前次买入或卖出与后继卖出或买入时间间隔不超过6个月，上述股票交易行为构成《证券法（2014 年修正）》第四十七条规定的短线交易，合计交易股数为81.96万股，涉及金额为791.65万元。

　　龙良萍的上述行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.1.8条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.1条的规定。鉴于上述违规事实及情节，依据深圳证券交易所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.3条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第三十五条的规定，经深圳证券交易所纪律处分委员会审议通过，深圳证券交易所对龙良萍给予通报批评的处分。

　　江西特种电机股份有限公司是一家集研发、生产、销售锂产品、电动汽车及智能机电产品为一体的国家高新技术企业，深圳证券交易所上市公司（股票代号：002176）。公司注册资本17.06亿元，总资产78.5亿元。公司总部位于江西宜春。下属子公司、分公司30多家，产业分布在国内江西、上海、天津、浙江和江苏5省市及境外德国、日本等地区，经营业务涵盖锂矿采选与深加工、电动汽车、智能机电等行业。

　　江特电机在关于深圳证券交易所对公司2019年年报问询函的回复中提到，2019年度公司董事、监事变动主要系换届选举所致，公司高管变动主要系部分高管因个人原因离职或退休。其中，财务总监龙良萍因退休离职，不再担任公司任何职务。

　　深圳证券交易所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条规定：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）。

　　深圳证券交易所《股票上市规则（2018年11月修订）》第3.1.8条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。

　　深圳证券交易所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.3条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：

　　（一） 通报批评；

　　（二） 公开谴责；

　　（三） 公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

　　以上第（二）项、第（三）项处分可以并处。

　　《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.1条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

　　《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第三十五条规定：上市公司股东、董事、监事、高级管理人员等违反承诺，或者违反《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规及本所业务规则买卖股票或者其他具有股权性质的证券，本所综合考虑其违规金额、比例，以及造成的市场影响等，对相关当事人予以公开谴责或者通报批评。

　　以下为原文：

　　关于对龙良萍给予通报批评处分的决定

　　当事人：龙良萍，江西特种电机股份有限公司原财务总监。

　　根据江西证监局《行政处罚决定书》（〔2020〕3号）查明的事实，龙良萍存在以下违规行为：

　　龙良萍作为江西特种电机股份有限公司（以下简称“江特电机”）原财务总监，在2017年5月至2019年8月任职期间，通过“刘某连”等证券账户频繁买卖江特电机股票，前次买入或卖出与后继卖出或买入时间间隔不超过6个月，上述股票交易行为构成《证券法（2014 年修正）》第四十七条规定的短线交易，合计交易股数为819600股，涉及金额为7916466 元。

　　龙良萍的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.1.8条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.1条的规定。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.3条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第三十五条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所对龙良萍给予通报批评的处分。

　　对于龙良萍上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

　　深圳证券交易所

　　2023年3月2日

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